财务部自查自纠检查评估

第一篇：财务部自查自纠检查评估

通过对不正当交易行为自查自纠文件的学习,对照自查自纠的具体内容,财务部对自身工作进行了检查评估,通过检查评估,我们认为财务部在总体工作上没有不正当交易的行为,负责的业务事项能够真实、完整的进行记录，如实、合法的进行反映。进行的重大资产处置事项，都经过领导班子集体讨论决定，严格按照财务制度和会计制度执行。在具体工作中也无不正当交易行为。

通过财务部对自身工作进行的检查，我们发现财务管理工作中还存在需要加强和完善之处。在今后的财务管理工作中要加强以下管理：

1、 严格按照财务制度不相容工作相分离的原则，严格财务专用章的保管、使用。

2、 严格发票的管理、使用。

3、 及时核对收据的开具和入帐。

4、 现金收入及时缴存银行，不发生坐支现金，防止挪用的发生。

5、 现金借款当月不能报销及时挂帐。

以上措施可以规范财务手续和现金管理制度。

第二篇：不正当交易行为自查自纠检查和评估报告

江西黑猫炭黑股份有限公司

关于开展不正当交易行为自查自纠工作的自评报告

为深入开展证券期货行业治理商业贿赂专项工作,中国证监会下发了《关于证券期货行业开展不正当交易行为自查自纠工作的通知》，根据该文件精神，江西黑猫炭黑股份有限公司结合治理商业贿赂活动，扎实有效开展了不正当交易行为自查自纠工作，并取得了阶段性成效。按照中国证监会《关于证券期货行业开展不正当交易行为自查自纠工作进行检查评估的通知》的进一步要求，公司仔细检查和评估，并就公司开展不正当交易行为自查自纠工作和评估情况总结报告如下：

一、开展不正当交易行为自查自纠工作的组织动员情况

1、组织工作

2014年10月8日公司召开了治理商业贿赂专项工作会议，决定即日起成立公司治理商业贿赂自查自纠工作领导小组及其专门的办公室，并设立举报电话和举报信箱

活动领导小组成员：蔡景章、陈文星、李保泉、潘观顺 组长：蔡景章（董事长）

副组长：李保泉

活动专线电话：07988399126传真：07988399126

电子信箱：hmgf002014@126.com

2、宣传动员

公司结合自身的实际情况，制定了自查自纠工作方案、工作纪律和工作责任制度，由董事长负总责，自查自纠工作的时间进度、工作步骤和方式方法，统一部署和具体安排。

通过简报、板报、内部网（）等形式进行广泛宣传和发动，组织各种形式的学习中央《关于开展治理商业贿赂专项治理工作的意见》和相关配套文件，有完整的学习计划，明确要求，深化认识，使员工特别是经营管理人员充分认识到坚决纠正不正当交易行为的重要性和必要性，澄清错误观念，增强参与的自觉性和主动性。

公司开展不正当交易行为自查自纠的组织动员及宣传工作效果显著，为活动的有效开展营造了良好的空间和氛围。

二、公司开展不正当交易行为自查自纠工作中查找问题、分类处理和问题整改的情况

1、查找突出问题

从2014年10月开始，公司配合监管部门做了大量调查研究和摸底工作，掌握不正当交易行为的主要手段、方法和特点，所涉及的部门、岗位、环节、人员、资金等基本情况，为有针对性地查找问题奠定基础。

通过运用审查营销费用、清理合同（副本）或补充协议及备忘录、查看董事会和部门工作会议记录等方式方法和《证券期货行业自查提纲》的要求的查找经营决策、资产处置、资金调度、物资采购、市场营销中以及重点岗位人员的问题，经部门或人员自查、内部审计等监督人员复查（复查面不少于1/3）、单位领导成员审查等工作步骤，逐

项审核：“公司在生产经营、ipo新股发行、资产收购等各环节中未发现存在不正当交易行为，也无委托证券公司资产管理、委托理财，没有向除聘请的律师、会计师等中介机构以外中介机构支付费用的情况”。

2、分类做出处理

公司未发现不正当交易行为，未涉及到相应处理和报送问题。在查找问题过程中，公司发现经营决策和内部规章制度上还有欠缺，有待于进一步完善和健全。

3、制定整改措施和方案

公司各部门和下属子公司根据不正当交易行为自查自纠中发现的问题和不足，及本单位工作中的薄弱环节和漏洞,重点修订内部规章制度和完善工作程序，如财务部门按照上市公司规范治理的要求，重新修订了《企业财务内部控制制度》、证券部门严格规范公司重大信息报送和信息披露制度。

通过以上整改和实效措施，进一步巩固了不正当交易行为自查自纠工作的成果，并从源头上和制度化上形成防治不正当交易行为和商业贿赂的长效机制。

江西黑猫炭黑股份有限公司二〇一四年五月十七日

第三篇：自查自纠检查通报

自查自纠检查通报

为了落实区煤局<<关于开展第三季度煤矿安全大检查的通知>>，结合我矿实际。8月21日由安全矿长党军盈带队对井上下进行了全面自查，现将自查情况通报如下：

1、117运顺700m---710m、610m---620m顶板下沉。2、117运顺扩帮处有8根锚索未张拉。

3、202运顺出现构造带。

4、202运顺托梁未压铁丝网茬。

5、202回顺网片绑扎不到位。

6、201压风自救装置处顶板下沉。

7、维修车间排水口有杂物。

8、职工宿舍楼后水路不畅，有杂物。

安委会

2014年8月22日

第四篇：3.20自查自纠检查报告

“3.20”事故自查自纠专题检查报告

根据“沪建安质监（2014）31号”和上海工程建设咨询监理有限公司“关于立即开展公司安全生产工作大检查的紧急通知”，针对上海锦江汽车服务有限公司机动车交通事故理赔中心——1＃楼工程项目，本项目监理部协同公司主管部门及施工总承包单位对施工现场重大危险源、安全文明施工等进行自查自纠，按照“三定”原则，现将本项目自查自纠情况汇报如下：

一、 现场安全文明施工隐患管理：

根据沪建安监（2014）26号安全、质量、文明施工监管要求，主要存在以下问题：

1、塔吊未安装“远程安全监控系统”、无上海市建筑起重机械使用登记证；

2、搅拌车未安装gps定位系统；

3、脚手架上堆放材料、杂物较多，密目式安全网未清洗；

4、工地宿舍未采用安全电压；

5、未安装门禁管理系统；

6、部分临边、洞口未防护。

对上述1、2、4、6问题，施工单位及业主暂无法解决，对问题3、5，

施工单位已落实到人进行全面整改，其它涉及到的内容基本符合要求，均处于受控状态。

二、 内业资料管理：

1、 根据安全监理规程要求，监理对总、分包单位的资质进行审核，本工

程总包单位为上海市第四建筑有限公司，目前主要分包单位有：“上海

三河消防有限公司”、“上海建科结构新技术工程有限公司”等，对上

海建科结构新技术工程有限公司的审核中监理未收集到安全协议。

2、 根据建质（2014）87号文的要求，监理对施工单位报审的施工组织设

计、塔吊安装拆除、脚手架、排架、基坑监测、基坑开挖、预应力张拉等方案及应急预案进行审核并编制相应的实施细则，对预应力张拉施工方案的审核缺少预应力分包单位的报审审核，将尽快督促上海建科一一整改。

3、 根据沪建建管（2014）61号、沪建交（2014）243号文件要求，监理

对特种作业人员质证有效情况进行审核。经审核部分人员持上海市特种操作证，均在有效期内，目前上海第四建筑有限公司已统一办理，监理已收集到统一办理的发票及健康证发票。

4、 根据安全监理规程，本工程其发出安全监理通知单4份、安全监理工

作联系单2份，安全监理通知单均已封闭。

三、 下步监理工作计划：

2014年世博即将来临，为吸取“3.20”事故的教训，切实加强本工程安全管理，监理将继续加强对现场塔吊运转、使用拆除脚手架或临时脚手架使用拆除、临边洞口防护、临时用电使用与管理等对隐患整改必须按照“三定”原则进行，做到发现隐患及时签发整改通知书或暂缓施工指令书，责令施工单位限期整改，对整改不到位的，决不能进行下道工序的施工。切实做到思想高度重视、措施坚强有力、检查严密细致、整改严肃认真。按照“四不放过”的原则，全面贯彻总站26号文件、市政府18号令及相关文件要求，树立监理行为“安全、质量第一”的强烈意识，统筹兼顾，在保证、保障世博会顺利举办的同时，确保本工程的安全质量和一方平安。

第五篇：专项检查自查自纠报告

政府采购执行情况专项检查自查自纠报告

6月6日区采购执行情况专项检查业务培训会后，我部领导非常重视，及时组织相关人员认真学习了×财发[2014]78号关于印发《×××区政府采购执行情况专项检查实施方案》的通知精神，在安排专人负责此项工作的同时，严格对照文件要求进行专项检查自纠自查工作。现将具体情况汇报如下：

一、领导重视，落实责任。部领导班子对政府采购工作非常重视，经专题研究，明确该项工作由分管财务的副部长×××同志负责，日常具体工作由财务人员负责。在日常财务管理中，部领导经常在部务会、支部会议上，多次强调各项物资采购要严格遵照政府采购有关规定执行，决不允许出现化整为零、规避政府采购的行为；在业务方面要求财务人员经常向区政府采购中心请教、学习，向会计核算中心领导和报帐组工作人员学习，不断强化程序意识、节约意识；在日常具体工作中，领导经常提醒经办人员，要严格按照政府采购法的要求进行物资采购，杜绝图方便而改变采购方式的行为出现。

二、完善政府采购管理制度。部领导班子科学统筹，本着节约的原则，在每年年底定出下一年度预算，采购活动严格控制在预算范围内。每项具体采购工作由各科室根据办公

需要和上级有关政策提出申请，经主管科室的部领导阅示后，提交部务会研究确定。

三、严格管理，规范操作。我们自觉坚持采购程序，部务会研究同意采购后，由财务人员负责在区政府采购中心按《采购法》要求具体办理。对每一项政府采购业务，我们严格按照政府采购法和政府采购业务指南的程序进行上报，根据区采购中心批准的采购方式、金额进行下一步的采购。到目前为止，我部在执行政府采购政策方面没有出现违规或违反财经纪律现象发生。

四、完善档案管理。对每次采购活动的采购资料，财务人员能及时进行整理归档。

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2014年6月10日