公司“行业规范建设年” 活动开展情况报告

公司“行业规范建设年” 活动开展情况报告（第1篇）

为贯彻落实临沂银保监局“行业规范建设年”工作部署，树立行业规范，强化规矩意识，公司围绕“四大规范”在全市系统开展了“行业规范建设年”活动，进一步强规矩、治乱象、防风险、促发展，为公司实现高质量发展奠定坚实基础，现将相关工作开展情况介绍如下：

一、“行业规范建设年”开展情况

（一）加强组织，成立活动领导小组。制定全市系统“行业规范建设年”工作方案，对行业规范建设年各项工作进行了专项部署。成立了由公司总经理室领导、各部门参与的“行业规范建设年”活动领导小组，公司总经理担任组长，两位位副总经理担任副组长，各部门负责人担任小组成员，确保各项工作有序推进，有效开展，见得成效。

（二）积极宣传，全面部署。一是召开启动会议。3月29日，公司召开“行业规范建设年”专题会议，会上首先传达了关于“行业规范建设年”的文件，要求全员认真领会文件精神，理解和把握“行业规范建设年”活动的意义；宣导部署了 “行业规范建设年”工作方案，要求各部门要按照规定的步骤和时限，科学谋划、统筹推进各项工作任务，做到网点、岗位、制度、业务、人员“五个全覆盖”。二是设置合规文化专栏。及时刊载各支公司、各部室“行业建设规范年”活动组织开展情况。将各机构活动开展情况及好的经验做法，通过简报、网讯等发送活动信息，加强上下联动，推动活动扎实有效开展。三是开展主题征文活动。开展“行业规范建设年之我见”主题征文活动，截止7月底，全市系统累计征文25篇，围绕熟悉的业务领域，侧重于从实践总结、理论剖析或制度建构的角度进行深入探讨，着力营造了开展活动的浓厚氛围，进一步提高干部员工对“行业规范建设年”的认识。

（三）开展多种活动形式，全面进行排查。一是全面梳理现行制度执行情况。公司现行有效的 87 项制度。针对其中 23 项制度进行了清理（拟废止的制度1 项，拟修订的制度 5项），清理制度占比为 8%。同时，为填补制度空白，拟新增制度 6项，初步梳构建起全市系统的道德规范、行为规范、服务规范、管理规范制度体系。二是开展多项在线测试活动。在全市先后开展防范非法集资风险、扫黑除恶知识在线测试活动，所有员工全部参加测试，并全部通过，提高了公司内部人员合规知识水平，提升了识别和抵御风险能力。三是集中开展了风险大排查回头看活动。开展“巩固治乱象成果 促进合规建设”、“扫黑除恶”专项斗争、 “五虚”问题、非法集资风险等专项自查自纠活动，不断夯实合规基础。

二、活动推进过程中存在的问题

目前公司合规管理正处于成长阶段，对于合规各项工作开展还存在很多不足。一是内控制度不完善，机制构建不完整，部分规章制度因未及时修订和完善，同时存在着执行不到位的情况。二是工作覆盖面有待加强，对于员工培训宣导工作落实到位，但员工对于行业规范建设活动认知程度还有待考量；客户参与度有待提高，没有有效形成合力。

三、公司在下下一步活动计划

（一）认清形势，夯实基础，落实职责。根据工作部署，下一步要加强工作宣传，进一步加强对依法合规、风险管控工作的重视程度，将监管部门和上级公司安排部署的各项工作落地落实。要增强风险管控的主责意识，搭建条线风控管理体系，推动依法合规工作的开展，营造“合规创造价值、合规人人有责”的氛围。

（二）狠抓落实，加大督导，强化问责。从思想上高度重视合规、风险管控工作，要充分认识到自身的合规管理责任，行动上要狠抓落实，将责任细化分工至各支公司、各业务条线，相关负责人是合规、风险管控的第一责任人，对“行业规范建设年”活动推动落实不到位的单位，公司将通过加大督导检查力度，市公司纪委将通过函询提醒、通报批评等方式推动整改落实。

（三）总结经验，学习先进，有效开展。活动开展过程中，各级机构将积极加强与当地监管部门的联系沟通，及时总结经验，加强信息反馈，主动汇报工作情况，取得指导和支持，推动活动扎实有效开展；积极通过内网专栏、简报专刊等、户外宣导等方式，加强宣传报道，提升活动效果，取得良好的社会效应。

公司“行业规范建设年” 活动开展情况报告（第2篇）

为响应山东银保监局“行业规范建设年”总体部署，有效落实临沂银保监分局工作部署，树立行业规范，强化规矩意识，中国大地保险临沂中心支公司在全辖范围内组织开展了“行业规范建设年”活动，进一步树规范、强规矩、治乱象、防风险、促发展，促进培育我司良好合规文化，使我公司更加符合新时期金融工作的要求，现简要介绍活动开展以来我司所做的相关工作： 

在基本减负情况方面，我公司严格按照上级公司制定的绩效考核办法执行，在考核文件中通过简化考核指标，突出重点工作来加强公司合规经营。一方面，确保绩效考核指标既要符合上级公司的经营考核任务，有效达成经营任务；又要结合公司的重点业务发展方向，突出奖优罚劣的目的。另一方面，在绩效考核方案中加大对合规考核力度，将合规系数作为年度经营的重要调整依据，同时明确一票否决指标，设定经营红线，确保公司合规经营。 

在合规管理建设进展上，我公司始终坚持以“简单、高效、务实、合规”的企业文化为指引，着力加强合规文化建设，努力打造“合规创造价值”、“合规人人有责”经营理念。为进一步提高公司合规管理水平，督促、激励各兼职合规岗位人员认真履行职责，上级公司建立了《中国大地财产保险股份有限公司山东分公司兼职合规岗位人员工作考核评价办法》，制定相应奖惩措施，完善了兼职合规人员激励机制，临沂公司都能严格按照考核办法执行。2019年临沂公司对反洗钱相关岗位人员开展过反洗钱培训测试。从统计情况看，测试成绩较为理想。 

在内控与预警机制建设上，我公司始终高度重视内部风险管控， 2019年公司反洗钱系统也进行了升级和优化；从7月26日起，我公司新一代保险核心业务系统“筋斗云”将上线运行，是业内第一个采用互联网微服务架构，并运行于私有云平台的大型保险核心业务系统，将为公司战略转型和业务发展注入科技创新元素，促进公司合规及内控经营管理。从2019年各项自查情况看，临沂公司整体合规经营情况良好，问题整改成效稳定提升，内部操作性案件、违规经营行为对比去年有较大改善，公告合规管理质量和水平不断提高。 

在对重点整治领域排查工作方面，我公司根据监管要求、上级公司安排部署，开展了多次合规问题的排查整治，如扫黑除恶排查、非法集资风险排查、合同管理情况自查、中介乱象自查、合规内控自评估、中介数据清核、监管回头看自查、治乱象促合规自查、保险从业人员行为排查等工作。 

在服务质效改进情况上，临沂公司始终坚持贯彻“以客户为中心”的服务理念，坚持优化业务发展模式和各险种理赔服务，简化保险的理赔流程，以良好的信誉向社会和广大客户提供高品质的保险服务，努力提高社会公众的获得感和体验感。为寻求打造新的增长引擎我司推行“大非车”战略，大力推动“政银保”、企财险、小微企业出口信用险、责任险、健康险等民生领域的发展，强化保险对小微企业、乡村振兴、脱贫攻坚以及重点项目和工程的支持作用。 

同时我公司积极组织特色活动，2019年春节期间，临沂公司开启了“春运暖心”理赔服务行动，多名理赔服务人员坚守岗位，通过“现场快撤”、“小案快赔”、“全天候服务”、“一声问候”、“接送伤者出院”、“高速公路便民服务点”、“轻微事故抢修推荐”、“事故救援推荐”等八项理赔服务，为广大客户出行返家、走亲访友等出行安全提供坚实保障。高考期间，开展了高考护航“绿丝带”行动，用自己的爱和责任，为高考学子暖心护航。 

2019年5月20日，我公司举办了“真情相拥•放飞大地”客户服务活动，公司及辖内各机构分别开展了相关宣传活动。通过健康跑倡导和践行低碳环保的健康生活方式，传递博爱奉献和绿色健康的生活理念，展示大地保险朝气蓬勃、积极进取的良好形象，进一步提升了公司知名度，拉近了客户距离，增强了客户粘度，个别机构当地电视台对客户服务活动进行了报道。 

 “行业规范建设年”活动开展以来，我公司及下辖各机构均能按照监管要求积极加强合规建设，落实各项工作要求。通过非法集资、反洗钱宣传，扫黑除恶，中介渠道管理及数据清核，中介乱象的自查整治，保险业员工行为专项排查等一系列活动推进，我公司合规经营理念得到进一步提升，员工合规建设参与度进一步增强，违规行为得以严格遏制。 

我公司长期以来一直坚持奉行依法合规、稳健经营的基本经营理念，下辖机构对合规经营也高度重视，此外，我公司在“行业规范建设年”活动开展过程中，还暴露出经验方面欠缺，在活动手段和形式方面创新性不足的问题。 

对此，为推进“行业规范建设年”深入开展，打造行业规范建设典范，进一步提升公司内控管理水平，我公司将继续加强合规经营管理。 

继续加强合规文化建设。“木受绳则直，金就砺则利”，法律法规、监管规定是防范风险的最基本要求，依法合规经营是保险公司健康发展的必由之路。我公司将按照监管机构和总公司要求，认真部署、全面落实各项合规及风险管理工作，深入推进各项合规工作开展，努力增强全员合规操作、合规经营意识，提升各级机构合规经营管理的自觉性。 

持续加强风险管控和制度建设。针对我公司业务发展、公司经营以及监管检查、审计、公司自查发现的风险点或风险隐患，督促责任部门加强自身制度流程执行情况的审视和制度流程的缺陷、漏洞审查，视情况督促相关部门、条线加强问题整改和防控，以适应公司不断发展的需要，完善公司的内控机制。 

深化合规考核，促进制度落实。我公司将深化问责和考核机制，加强合规经营考核和合规经营管理，提升制度的执行力度和效用，真正发挥内部规章制度“第一道闸门”的作用。紧盯关键制度、关键问题和关键人员，抓早抓小，从严从实，加大内部检查执行力度，防止内部操作风险和违规经营行为，提升内控管理质效。